與獨立董事溝通情形

會計師與獨立董事溝通情形

日期 溝通會議 出席人員 溝通事項 溝通結果
112/03/16 查核彙總階段
溝通會議
  1. 獨立董事 詹益仁
  2. 獨立董事 何奕達
  3. 獨立董事 王永春
  4. 勤業眾信 李季珍會計師
針對111年度查核彙總事項向獨立董事進行溝通:
  • 年度查核執行結果
    (包含集團查核及顯著風險等重要事項)
  • 個體及合併關鍵查核事項
  • 非確信服務預先核准辦法說明
獨立董事針對本次溝通事項無意見。
111/11/09 查核規劃階段
溝通會議
  1. 獨立董事 詹益仁
  2. 獨立董事 何奕達
  3. 獨立董事 王永春
  4. 勤業眾信 李季珍會計師
針對111年度查核彙總事項向獨立董事進行溝通:
  • 財務報表自編
  • 集團查核範圍與方法
  • 顯著風險之辨識及因應
  • 年度重大交易
  • 個體及合併關鍵查核事項
  • 審計品質指標(AQI)
獨立董事針對本次溝通事項無意見。
111/03/28 查核彙總階段
溝通會議
  1. 獨立董事 詹益仁
  2. 獨立董事 何奕達
  3. 獨立董事 王永春
  4. 勤業眾信 李季珍會計師
針對110年度查核彙總事項向獨立董事進行溝通:
  • 查核誤述彙總
  • 顯著風險查核結果
  • 個體及合併關鍵查核事項
獨立董事針對本次溝通事項無意見。

內部稽核主管與獨立董事溝通情形

一、 獨立董事與內部稽核主管之溝通情形

  • 每月稽核報告影本交付各獨立董事核閱。
  • 各獨立董事核閱稽核報告影本後若有疑問,會來電詢問。
  • 內控缺失及異常事項改善情形均按季作成追蹤報告呈送各獨立董事。
  • 內部稽核主管依規定於每季出席審計委員會報告稽核業務,並透過審計委員會與獨立董事進行溝通。

 

二、 最近年度獨立董事與內部稽核主管溝通情形摘要

日期 溝通會議 出席人員 溝通事項 溝通結果
112/03/16 獨立董事與內部稽核主管
單獨座談會
  1. 獨立董事 詹益仁
  2. 獨立董事 何奕達
  3. 獨立董事 王永春
  4. 稽核主管 蔣海微
  • 111年第四季稽核業務執行情形與缺失改善情形報告
獨立董事針對本次溝通事項無意見。
112/03/16 審計委員會
  1. 獨立董事 詹益仁
  2. 獨立董事 何奕達
  3. 獨立董事 王永春
  4. 稽核主管 蔣海微
  • 111年第四季稽核業務執行情形與缺失改善情形
  • 內部控制制度聲明書報告
獨立董事針對本次溝通事項無意見。
111/11/09 審計委員會
  1. 獨立董事 詹益仁
  2. 獨立董事 何奕達
  3. 獨立董事 王永春
  4. 稽核主管 蔣海微
  • 111年第三季稽核業務執行情形與缺失改善情形
  • 112年度稽核計畫
  • 修正本公司『內部控制制度』
獨立董事針對本次溝通事項無意見。
111/11/09 獨立董事與內部稽核主管
單獨座談會
  1. 獨立董事 詹益仁
  2. 獨立董事 何奕達
  3. 獨立董事 王永春
  4. 稽核主管 蔣海微
  • 111年第三季稽核業務執行情形與缺失改善情形報告
獨立董事針對本次溝通事項無意見。
111/08/10 審計委員會
  1. 獨立董事 詹益仁
  2. 獨立董事 何奕達
  3. 獨立董事 王永春
  4. 稽核主管 蔣海微
  • 111年第二季稽核業務執行情形與缺失改善情形報告
獨立董事針對本次溝通事項無意見。
111/05/11 審計委員會
  1. 獨立董事 詹益仁
  2. 獨立董事 何奕達
  3. 獨立董事 王永春
  4. 稽核主管 蔣海微
  • 111年第一季稽核業務執行情形與缺失改善情形報告
獨立董事針對本次溝通事項無意見。
111/03/28 獨立董事與內部稽核主管
單獨座談會
  1. 獨立董事 詹益仁
  2. 獨立董事 何奕達
  3. 獨立董事 王永春
  4. 稽核主管 蔣海微
  • 110年第四季稽核業務執行情形與缺失改善情形報告
獨立董事針對本次溝通事項無意見。
111/03/28 審計委員會
  1. 獨立董事 詹益仁
  2. 獨立董事 何奕達
  3. 獨立董事 王永春
  4. 稽核主管 蔣海微
  • 110年第四季稽核業務執行情形與缺失改善情形
  • 內部控制制度聲明書報告
  • 修正本公司『內部控制制度』
獨立董事針對本次溝通事項無意見。

 

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